民事诉讼证据在适用中存在的问题


一、证明责任的属性与司法解释内容的兼容
证明责任，又称举证责任，是指当事人就诉讼上的特定待定事实，根据证明责任分配规则，为了满足法官形成某种确信心证的需要所应负担的相应责任。我国民事诉讼证据制度中仅管以“谁主张，谁举证”的责任原则为基本点，但法官都以裁判者的角色居中裁判，享有“心证”的职权。证明责任又分为行为责任和结果责任，证明责任是指当事人为避免不利裁判所承担风险而向法院提供证据证明其主张的事实存在的责任。而行为责任却包括了主张责任与证据提供责任两方面的内容。其中：主张责任是当事人为赢得胜诉，向法院提出自己的利于自己事实的一种根据。主张责任一般先于提供责任而产生。当事人在提出诉讼请求之后，其主张事实根据就必然涉及证明责任的问题。我们通常所称的行为责任的转移，则是指行为责任中的证据提供责任的转移，而主张责任则作为一种权属能力，构成未然的结果责任产生的成因，不发生转移问题。因此，当事人一方提出请求，必须要有主张其请求原因的存在，否则其请求即失去依据，而有遭受不利裁判的风险。当事人在诉讼上既享有主张之权利，亦必为享有此种权利而承担提供证据的义务，这就是“主观上的证明责任”的实质内涵。在《民事诉讼若干规定》的第一条即规定：“原告向人民法院起诉或者被告提出反诉，应当附有符合起诉条件的相应证据材料”。本条规定，即指行为意义上的证明责任通常属原告一方，即本诉的原告与反诉的原告。《民诉法》第108条又规定了起诉的条件，却没有从提供相应的证据加以规定，也就是说：《民诉法》第108条并没有从负有行为意义上的证明责任来加以设置、规定，所以，本条立法弥补了这种缺陷。为了更好地、正确地适用《民事证据若干规定》的第二条与第七条规定，针对当事人的诉讼请求以及相应法律的根据及相应的证据，本条规定有助于法官从实体法的角度对具体当事人的证明责任加以确认。这些也是实行证据交换以及在法庭上由法官对证据进行调查的必要前提条件。证明责任分配是确定由哪一方当事人承担证明责任的固定规则，基于这一规则，证明责任归于特定的一方当事人实际负担，作为诉讼上的原告，在起诉时提供相应的证据材料，主要是基于为法官确认当事人具体的证明责任作准备。否则，由法官依职权确认的待证事实尚不明确且当事人对事实争执点和法律争执点均持有不同意见，会给及时开展证据交换带来负面影响。但该司法解释对法官在哪一阶段依职权确认证据没有明确的规定，为了便于及时审结，可以在一审辩论终结的前提出，如果一审辩论终结后在要求进行证据交换，法官可以不予准许，这样便于与该司法解释的第35条衔接。《民事诉讼证据的若干规定》第35条事实上是对举证时限的一种例外规定。但第32条规定被告在答辩期届满前应当提出书面的答辩，但未硬性规定其必须提供相应的证据，也就无法避免举证时限上有效地对其加以制约的一种情况，可以这样说《民事诉讼若干规定》在此存在着重大缺陷。行为责任从主观上、程序上和动态上反映了证明责任的内容。随着诉讼活动的开展，行为意义上的证明责任会发生转移。所以，行为责任此时在程序上呈现为动态，它随着庭审过程的不断深入而转移于当事人之间。在诉讼上，这种证明责任是否由一方转移给相对一方当事人，主要取决于在对某一当事人提供证据进行质证过程中，是否能够促使法官满足确信其心证的要求。在此，《规定》的第二条二款规定：“没有证据或证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果”。它体现的是证明责任的一种结果责任。
所谓结果责任，亦称客观的证明责任，或称实质上的证明责任，它指当诉讼进行到终结而案件事实仍处于真伪不明状态时，主张事实的人则要为此承担不利的诉讼后果。对行为责任的履行，其目的是为了防止结果责任出现。承担结果意义上证明责任的可能性的存在，是促成当事人必须履行行为意义上的证明责任原因。该种原因可以从两方面加以分析，承担行为责任的系在原因是法律规定当事人对自己的所主张的事实应当提供证据证明，其内在原因是为了避免当出现事实真伪不明状态时对其可能造成的不利诉讼后果。行为责任的履行正是适应了这一裁判机制。因此，当事人在提供证据证明他所主张的事实，并为法院所接受之后，即履行了行为责任，其法律效果是避免承担不利的诉讼后果。
由此可知，证明责任在本质上具有双重性，即行为意义上的证明责任和结果意义上的证明责任，前者指当事人对所主张的事实负有提供证据的责任；后者指当事实处于真伪不明状态时，主张该事实的当事人所承担的不利诉讼结果。所以，证明责任的法律性质为败诉风险负担。
二、对当事人证明责任的司法救济与限定
在诉讼上由于实际证据裁判主义，凡当事人提出诉讼请求，必须就这种诉讼请求所根据的事实主张提出证据加以证明，凡未能提供证据或者提供的证据不足以证明其事实主张的，该诉讼请求就不能得到裁判上的支持。
《民事诉讼证据若干规定》更加明确了当事人的证明责任以及不能提供有效证据证明其事实主张所应当承担的不利诉讼后果。据此，应从证明责任的角度将审判上所认定的案件事实与客观上所实际发生的那种事实在一些情况下相互区别，以客观地反映诉讼论在审判上的这种特殊性。为此，《规定》第3条针对我国目前当事人证明意识和证明能力上所出现的薄弱环节，要求人民法院应当在诉讼上负有向当事人阐明证明的要求及其法律后果的职责，以促使当事人在合理期限内积极、全面、正确、诚实地提供证据。
在民事诉讼中，当事人对提供证据证明其事实主张的行为能力将在相当程度上直接决定着诉讼后果。我国目前法官的总体素质尚无法保障在当事人因客观因素证明能力受限制时，一方面予以必要救济，另一方面还要同时保障在诉讼上给双方当事人提供平等攻击与防御的机会。当事人委托律师为其诉讼代理人的，经当事人申请，人民法院可以签发调查令，由委托律师调取证据。调查令因故未使用或者被调查人不能提供证据的，应当在调查令的有效期间届满后缴还人民法院，并说明未使用或者被调查人不能提供证据的情况。作为诉讼证据的合法性问题，由作为一方当事人的律师前去调查，收集是欠妥当的，因为，由法官发出的这种命令，应针对诉讼外的第三人，而由一方当事人的律师持有这种命令向诉讼外第三人收集、调查证据，将有损司法的权威性，还极有可能危及有关证据来源的可信度。《规定》第17条对此作出了明确的规定：“符合下列条件之一的，当事人及其诉讼代理人可以申请人民法院调查收集证据：（一）申请调查收集的证据属于国家有关部门保存并须人民法院依职权调取的档案资料；（二）涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的材料；（三）当事人及其诉讼代理人确因客观原因不能自行收集的其他材料？这些特殊的例外情形，并不等于人民法院由此而成为证明主体或者举证主体，并且即使由人民法院依照当事人申请调查收集的证据，也是作为提出申请的一方当事人所提供的证据来看。
三、当事人证明责任的免除与启动程序
我国《民诉法》第64条明确规定了“谁主张、谁举证”这一原则。但在审判实践中，并非为当事人主张的所有事实都需要提供证据加以证明，有些情况下，对某些事实不需证据证明即可被视为真实，并免除有关当事人的证明责任。在这种情况下，法院依职权对有关当事人的事实主张采用司法认知，从而导致免除该有关当事人证明责任的诉讼效果的产生。法律规定当事人对自己提出的主张承担证明责任，其目的是通过当事人的证明能力，帮助人民法院查明案件事实，分清是非责任，正确处理案件。如果案件中的某些事实已经清楚，不必再由当事人负责证明，则可免除当事人的证明责任，证明责任的免除也是民事诉讼证据制度的重要内容。此外，该司法解释第8条所规定的当事人的处认亦应当属于免除相对一方当事人证明责任的范畴。
当人民法院对某一事项采用司法认知时，势必在当事人之间的抗辩对峙关系上造成某种失衡状况。因为，司法认知的采纳，意味着有关事实不需证据即可被认为系一种真实，从而免除了有关当事人的证明负担。根据《规定》第9条2款，除了第9条1款（二）项规定的自然规律及定理外，在当事人有相反证据足以推翻这些事实的情况下，这些原本属于负证事实，将按证明责任分配规则由当事人恢复其证明责任，以便于相对一方当事人提出的反证相抗辩，其反证是否能够构成足以推翻原免证事实，则由法官根据自由心证作出判断。所谓无需举证，是指在审判上免除了当事人的证明责任或证明负担。在诉讼效果上，产生这种负证事实应当与法官依职权在审判上予以认知或接受这些事实为真实来看待，其效果是，无需当事人的提供证据以及经过法庭辩论便可直接将这些事实作为裁判的基础。
由法院依职权采用司法认知，其对象一般限于应当予以认知的那些事项。而属于法院可以予以认知以及当事人认为应当属于认知范围的事项，一般以当事人的主动申请为条件。在立法上应当明确法官采用司法认知的程序规则，除了法官可依职权对某事项直接进行司法认知外，还应允许当事人就与待证事实有关的事项申请采用司法认知，同时赋予相对一方当事人享有抗辩权。
根据我国现实国情与证据法的法理，对于免证事实应当设置相应的操作程序。对于众知的事实，自然规律及定理，当事人的自认，可由法官依职权加以认定；对于推定事实，已为法院发生法律效力的裁判所确认的事实，已为仲裁机构生效裁决所确认的事实，已为有效公证文书所证明的事实，由当事人申请法官予以认知，当事人在申请时，应当提供必要的证据或信息材料。另外，在一定条件下，对于有关特殊定理以及当事人的自认，亦可采取由当事人申请认知的方式。
四、当事人证明责任分配的基本原则
我国的《民事诉讼法》第64条1款规定：“当事人对自己提出的主张，有责任提供证据？此条规定设定了证明责任分担的一般原则。但是，仅此一项原则性规定，显得过于笼统，可操作性不强。《规定》指出：“案件的同一事实，除举证责任倒置外，由提出主张的一方当事人首先举证，然后由另一方当事人举证。另一方当事人不能提出足以推翻前一事实的证据的，对这一事实可以认定；提出足以推翻前一事实的证据的，再转由提出主张的当事人继续举证”。然而，这一解释中有关证明责任分配的设置，是在处理当事从在证明时的主张责任与行为责任之间关系，以及产生的相应的后果，仍然不能圆满地解决各种纷繁复杂的证明责任分配问题，如果在实践中当待证事实处于积极和消极状态时，仍按证明责任的一般规则就当事人的主张责任来分配证明责任或负担，在许多情形下是显失公平的。
民事诉讼中证明责任分配的问题非常复杂，在审判实践中的一些特殊情况下，存在看不属于法律和司法解释规定的证明责任倒置，依照证明责任分配的一般规则又无法确定证明责任负担的情形。为此，《规定》第7条规定，在这种情况下，由人民法院根据公平原则和诚实信用原则，综合当事人证明能力等因素确定证明责任的承担。该条规定是在有关法律、司法解释的适用前提基础上，赋予法官据情根据民法的基本原则和相应的规则，决定有关证据的证明责任分配的权力，是法官享有一定幅度自由裁量权的体现，该条规则的具体适用是有层次的效力性和适用前后顺序的排列性，只有出现了有关法律没有规定的情形，并且《规定》和其他司法解释仍无法具体确定当事人的证明责任负担时，法官按照审判职能又不得拒绝裁判，只有在这种情形下，人民法院才可以根据民法上的公平原则与诚实信用原则，并结合当事人的证明能力等因素来具体确定证明责任的具体分配。有的因素属于主观因素，有的属于客观上的因素，当一个涉及相同的待证事实时，一方当事人所主张的合同内容系采用口头方式订立的，相比较就证明难易程度而言，后者所遇到的难度应当大于前者；再如，与证据的远近距离而言，当患者主张医疗机构并未对症下药，造成巨额医疗费用而构成侵权时，就这一待证事实而言，医疗机构较患者更接近于有关证据。

四川纳溪法院 兰平 李林炜

湖南省湘西土家族苗族自治州人民政府办公室



湘西土家族苗族自治州人民政府办公室文件
州政办发 [2005] 20号

关于转发《吉首地区“门前三包”责任制管理办法》和《吉首地区除“四害” 工作管理规定》的通知
　　吉首市人民政府，州政府各局委、各直属机构：
　　吉首市人民政府制定的《吉首地区“门前三包”责任制管理办法》和《吉首地区除“四害”工作管理规定》已经州人民政府同意，现转发给你们，请遵照执行。

　　二OO五年七月七日

　　吉首地区“门前三包”责任制管理办法
　　第一条 为加强吉首城区市容和环境卫生管理，创造清洁、优美、有序的城市工作和生活环境，不断提高州府吉首城市品位和市民生活质量，促进精神文明和物质文明建设，根据《城市市容和环境卫生管理条例》、《城市绿化条例》、《湖南省爱国卫生条例》等法律法规，结合吉首地区实际，特制定本办法。
　　第二条 凡吉首地区（城市规划区）范围内临街（巷）的单位（或居民户）（以下简称责任单位），均应依照本办法承担“门前三包”责任，严格按本办法管理好临街房产（场地）承租单位或个人。
　　第三条 吉首市城建城管部门和城区街道负责“门前三包”的组织实施、监督管理工作。
　　市爱卫办负责“门前三包”的指导、协调、考核工作。
　　市城工办、市公安局、市交通局、市工商局、市卫生局、市环保局、市交警大队协助搞好“门前三包”管理工作。
　　第四条 本办法所指“门前三包”内容：
　　（一）包卫生。负责责任范围内地面、墙壁、橱窗、护栏及其他市政公用设施的保洁；清除污物、污水、污痕；制止随地吐痰、乱扔乱倒废弃物、乱涂乱画、乱排乱泼污水、乱堆乱放杂物、乱贴乱挂有碍市容观瞻的物品等行为；实施生活垃圾袋（桶）装化。
　　（二）包绿化。负责保护、管理好责任范围内的树木、花草和绿化美化设施，及时清除花坛、草坪内的废弃物；对有损花草树木的行为及时制止并要求赔偿，或立即向相关职能部门报告。
　　（三）包秩序。负责劝阻、举报在责任范围内乱停、乱摆交通工具、乱摆摊担、乱搭棚亭、乱设标牌以及封建迷信活动；劝阻、举报损坏市政公用设施以及打架斗殴等损坏国家财物、扰乱社会秩序的行为。
　　门前三包”所需经费由责任单位负责。
　　第五条 “门前三包”范围：临街行道（有人行道的为人行道和绿化带外边沿为界，没有人行道的以道路中线为界）、建筑物临街立面。
　　第六条 城区各街道应组建“门前三包”领导小组，负责抓好辖区的“门前三包”工作。责任单位应在所在地街道的统一管理和指导下，切实落实管理责任和管理人员，认真搞好“门前三包”工作；凡落实“门前三包”管理人员有困难的单位可委托所在地的街道代为履行责任。
　　第七条 “门前三包”管理人员代表责任单位对其责任范围实施管理，对违反市容卫生管理规定的行为当事人，应当进行劝阻、制止、批评、教育，责令改正；对不听劝阻，拒不改正的，应及时报告相应主管部门，依照相关法律法规予以处理。对损坏市政公共设施和公共绿化的，有权要求当事人予以赔偿，赔偿经费用于恢复损坏的市政公共设施和公共绿化；同时可报告相应主管部门进行查处。
　　第八条 各街道对“门前三包”责任制落实情况进行定期检查、考核。市爱卫办每季度进行一次综合考评，对责任单位实行红黑牌制度予以奖罚。
　　第九条 责任单位不履行“门前三包”管理责任，被挂黑牌的予以通报批评、新闻曝光，并责令限期整改；逾期不整改的，应交纳“门前三包”履行责任所必须的经费。因不履行责任造成市政公共设施和公共绿化损坏的，应出资恢复和赔偿。对拒不履行“门前三包”管理责任，连续三次以上被挂黑牌的，市直单位由吉首市人民政府对责任单位主要领导和直接责任人给予批评教育或行政处分；州直以上单位由吉首市人民政府报请州人民政府对责任单位主要领导和直接责任人给予批评教育或行政处分。对阻碍执行管理、破坏干扰管理工作，违反治安管理条例的，由公安部门给予治安处罚。
　　第十条 本办法自2005年8月1日起施行。
　　吉首地区除“四害”工作管理规定
　　第一条 为预防、控制和消除老鼠、蚊子、苍蝇、蟑螂（以下简称“四害”），防止疾病传播，保障人民身体健康，根据《中华人民共和国食品卫生法》、《国务院关于加强爱国卫生工作的决定》和《湖南省爱国卫生条例》等规定，结合吉首地区实际，制定本规定。
　　第二条 吉首地区国家机关、部队、社会团体、企事业单位和其他组织（以下统称单位）以及个人，均应遵守本规定。
　　第三条 除“四害”工作应当贯彻预防为主、专群结合的方针，推行治理环境为主、药械控制为辅的综合性除“四害”措施。
　　第四条 吉首市爱国卫生运动委员会（以下简称市爱卫会）负责组织协调吉首地区除“四害”工作；市爱卫会办公室（以下简称市爱卫办）负责本规定的具体实施。
　　市爱卫办和市卫生防疫部门负责除“四害”技术指导和“四害”密度监测。
　　有关单位在各自职责范围内做好除“四害”工作。
　　街道和乡镇负责组织指导居（村）民委员会或社区，通过制定居民公约或村规民约等形式，动员本居住区住户做好除“四害”工作。
　　第五条 除“四害”所需药品、工具的工本费，由受益者承担。
　　第六条 单位负责本单位内及“门前三包”责任区内除“四害”工作；住户负责居住范围内除“四害”工作；街道负责督促辖区内单位及街巷住户除“四害”工作。
　　未划入“门前三包”责任区的其他公共环境除“四害”工作，由该公共环境管理部门负责。
　　第七条 单位应当建立健全除“四害”规章制度，其上级主管部门应当对其进行监督。
　　第八条 单位和住户应当采取清除鼠迹、堵塞鼠洞、添设防范设施等措施以及毒杀、诱捕等方法杀灭老鼠，使鼠密度等指标符合国家控制标准。
　　第九条 单位和住户必须按照下列规定清除蚊子、苍蝇孳生地，并运用化学、物理、生物等方法消灭蚊子、苍蝇及幼虫，使蚊子、苍蝇密度等指标符合国家控制标准。
　　（一）对厕所、下水道口、垃圾桶（箱）、污物容器、雨水污水蓄积地等利于蚊子、苍蝇孳生和聚集场所，采取冲洗、消毒、打扫、平整等措施，防止蚊子、苍蝇孳生、聚集，及时消灭蚊子、苍蝇及其幼虫；
　　（二）保持单位责任区域、住宅院落公共卫生和家庭卫生；
　　（三）农村集体经济组织和农户饲养禽畜，应搞好饲养场所及其周围环境卫生，清除蚊子、苍蝇孳生条件；农村菜区堆肥场由乡镇统一规划设置，垃圾处理场、粪库、粪池等由其所有者或管理、使用者做好卫生保洁工作，粪库、粪池应加盖予以密封，并在蚊子、苍蝇孳生季节定期喷洒低毒杀虫药。
　　第十条 单位和住户发现蟑螂，应及时采取灭杀措施，使蟑螂密度等指标符合国家控制标准。
　　第十一条 单位或个人应当在其管理的食品生产经营场所和宾馆（饭店）、招待所、集贸市场、医院、火车站、汽车站、废品收购站、动物园及公厕、垃圾转运站、垃圾处理场等场所配置相应的“四害”防治设施，并安排专人负责除“四害”工作。
　　第十二条 吉首市卫生行政主管部门应将除“四害”工作纳入食品生产经营单位和各类宾馆、旅社、酒店、饮食店、食堂等公共场所卫生许可管理范畴，对“四害”防治设施不全、“四害”密度超过国家标准的，按照《中华人民共和国食品卫生法》第四十一条规定予以处罚。
　　第十三条 单位和住户应当按照市爱卫会的统一部署，使用统一方法，指定药物及相关器械，采取有效除“四害”措施。
　　第十四条 任何单位和个人不得在吉首地区生产、销售或者使用国家禁止生产、销售、使用的除“四害”药物及器械。
　　第十五条 设立除“四害”服务机构，应当按照国家有关规定，到市爱卫办办理相关手续并备案，同时接受市爱卫办和市卫生防疫主管部门的业务指导。服务机构可与常年不能间断除“四害”工作的特殊行业单位（包括宾馆、旅社、酒店、餐饮店、食品生产经营场所、集贸市场、医院、美容美发场所、休闲娱乐场所、超市、粮食仓库）签订服务合同。
　　第十六条 对在除“四害”工作中取得显著成绩的单位和个人，由市爱卫会予以通报表彰或奖励。
　　第十七条 单位和个人都应当参加除“四害”活动，消除病媒生物孳生场所，使病媒生物密度控制在国家、省规定标准之内。对违反本规定，拒不参加除“四害”等病媒生物活动的，由市卫生行政主管部门、市爱卫办责令限期改正；逾期不改的，依照《湖南省爱国卫生条例》第二十二条规定予以处罚。
　　第十八条 对生产、销售或者使用国家禁止的除“四害”药物及器械的，由相关行政主管部门依法予以处理。
　　第十九条 对违反市容环境卫生管理或食品卫生管理行为的，分别由市市容环境卫生管理部门或市卫生行政主管部门依法予以处理。
　　第二十条 当事人对有关行政机关作出的具体行政行为不服的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。
　　第二十一条 市爱卫办和其他相关部门工作人员在除“四害”工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由所在单位或其上级主管部门给予批评教育或行政处分；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。
　　第二十二条 本规定由吉首市爱卫办负责解释。
　　第二十三条 本规定自2005年8月1日起施行。2004年4月15日吉首市人民政府办公室印发的《吉首市除“四害”管理暂行规定》同时废止。