西双版纳州人民政府办公室关于印发西双版纳州十一五新型工业化发展规划的通知
云南省西双版纳傣族自治州人民政府办公室
西双版纳州人民政府办公室关于印发西双版纳州十一五新型工业化发展规划的通知
西政办发〔2007〕69号
各县、市人民政府，州直各委、办、局，中央、省属驻州各单位：
《西双版纳州“十一五”新型工业化发展规划》已经州人民政府同意，现印发给你们，请认真组织实施。
二ОО七年六月二十二日
西双版纳州“十一五”新型工业化发展规划
目 录
序言……………………………………………………………………（4）
一、“十五”工业发展回顾……………………………………………（4）
──工业经济总量较快增长 ………………………………………（5）
──工业经济结构得到优化 ………………………………………（5）
──工业园区规划建设全面启动 …………………………………（5）
──企业技术改造与技术创新取得成效 …………………………（6）
──乡镇企业较快发展 ……………………………………………（6）
──非公经济长足进步 ……………………………………………（6）
──深化国企改革成效显著 ………………………………………（6）
二、“十一五”发展面临的形势 ……………………………………（7）
（一）困难与挑战……………………………………………………（7）
（二）机遇及有利条件………………………………………………（8）
三、“十一五”发展的指导思想、发展目标…………………………（9）
（一）指导思想………………………………………………………（9）
（二）发展目标………………………………………………………（10）
四、“十一五”发展的主要任务………………………………………（10）
（一）打造构建2个现代工业物流中心……………………………（10）
（二）规划建设3个工业园区………………………………………（11）
（三）改造提升5个现有产业………………………………………（12）
（四）培育壮大7个后续产业………………………………………（16）
（五）重点扶持1批龙头企业………………………………………（21）
五、“十一五”发展的对策和措施…………………………………（21）
（一）全面贯彻落实科学发展观，走可持续发展道路……………（21）
（二）大力推进农业产业化………………………………………（22）
（三）大力发展非公经济………………………………………… （23）
（四）大力发展县域工业…………………………………………（24）
（五）加强“场地”“院所”经济协作…………………………… … ……（24）
（六）加快信息化建设……………………………………………（25）
（七）转变政府职能……………………………………………………………………………… （25）
（八）加强领导，狠抓落实,加快工业化发展…………………… ……（26）
序 言
西双版纳州工业发展第十一个五年规划时期，是加快工业经济发展，全面建设小康社会的关键时期。统筹规划和认真做好“十一五”的工作，对于继续巩固“十五”所取得的成绩，全面贯彻落实科学发展观，实施“工业强州”战略，加快新型工业化发展步伐，促进全州国民经济持续快速协调健康发展具有十分重要的意义。按照省、州关于编制“十一五”新型工业化发展规划的要求，依据《西双版纳傣族自治州国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》、《西双版纳州2003—2020年新型工业化发展纲要》，特编制《西双版纳州“十一五”新型工业化发展规划》。 一、“十五”工业发展回顾
“十五”时期，是西双版纳州工业经济发展较快，承前启后的重要时期。“十五”的前三年，我州工业经济一直延续着“九五”以来徘徊不前低速增长的状态，2003年全州工业经济增长速度仅为3.4%。党的十六大明确提出了走新型工业化道路，全省加快推进新型工业化会议的召开，在全省上下树立了加快工业发展的意识。州委、州政府充分认识到推进新型工业化进程的重要性、必要性、紧迫性，进一步统一思想，转变观念，把坚定不移地走新型工业化道路和“工业强州”作为全面建设小康社会的重大战略，确定了我州加快推进新型工业化的指导思想和发展思路，明确了工作目标和任务，努力克服各种困难，开拓创新，奋力拼搏，2004年以来，全州工业经济发展势头强劲，全面完成了“十五”计划提出的各项任务。 ──工业经济总量较快增长。推进新型工业化，加强宏观调控，促进工业经济较快增长。2005年全州全部工业主营业务收入15亿元，“十五”期间累计55亿元，年均增长13%，比“九五”时期提高10个百分点；2005年全州全部工业增加值8亿元，“十五”期间累计实现24亿元，年均增长23%，比“九五”时期提高23个百分点，超额完成“十五”计划年均增长7%的目标。 ──工业经济结构得到优化。深化国有企业改革，改造提升现有产业，培育壮大后续产业，工业经济结构调整进展明显。2005年全州全部工业增加值在全州GDP中的比重达到10%，比2000年提高4个百分点。非公经济工业总产值占全州工业总产值的73%，比“九五”时期提高59个百分点。 ──工业园区规划建设全面启动。2003年11月全省加快推进新型工业化会议后，西双版纳州抓住机遇，全面启动景洪工业园区、勐海工业园区、磨憨进出口贸易加工园区规划建设工作。景洪工业园区被确定为全省30个重点工业园区之一、勐海工业园区及磨憨进出口贸易加工园区被确定为全省8个特色工业园区之一。3个工业园区加强领导，建立了工业园区领导机构，开展了工业园区总体规划、可行性研究报告的编制及招商引资等规划建设工作。景洪工业园区总体规划、勐海工业园区总体规划及可行性研究报告、磨憨进出口贸易加工园区总体规划已通过省级审查。 ──企业技术改造与技术创新取得成效。实行目标责任制，切实抓好企业技术改造与技术创新在建设项目的实施和拟建项目的前期工作，促进企业技术改造与技术创新。2005年全州技术改造投资完成1.33亿元，“十五”期间累计完成3亿元，年均增长23%，比“九五”时期提高43个百分点。 ──乡镇企业较快发展。围绕农村经济结构调整、农村劳动力转移和农民增加收入，实施“云南省优势农产品加工推进工程”、“云南省乡镇企业技术进步推进工程”和“云南省乡镇企业吸纳农村劳动力工程”，乡镇企业发展成效显著。2005年乡镇企业营业收入23亿元，“十五”期间累计78亿元，年均增长19%，比“九五”时期提高17个百分点。 ──非公经济长足进步。营造政策环境、优化服务环境、强化政务环境，加大扶持力度，非公经济取得突破性进展。2005年非公经济增加值23亿元，“十五”期间累计83亿元，年均增长17%。 ──深化国企改革成效显著。从2002年10月起，以产权制度改革为突破口，完成了以国有资产、国有股权从一般竞争性行业退出为重点的企业深化改革任务。截止2004年底，完成了云南省考核的101户企业的深化改革工作。 二、“十一五”发展面临的形势
（一）困难与挑战
西双版纳州工业经过多年的努力，有了较大发展，但仍存在着诸多不容忽视的深层次问题，从根本上制约了全州工业经济的快速增长。主要表现在：一是在认识上，对发展工业经济的重要性、必要性、可行性认识不到位，重视不够，投入不足，对工业的概念理解偏差，存在着片面地将发展工业与环境保护、旅游业和农业产业化对立起来的问题，在一定程度上忽视了工业经济。二是在发展思路上，未适时编制切实可行的具有前瞻性的加快工业发展的规划，在具体工作中缺乏强有力的政府宏观经济调控手段。三是在工业基础上，大部分为中小企业，科技开发能力低，管理水平不高，技术、装备落后，人才不足，职工素质较差，信息不灵，运距较远，产品缺乏竞争力。四是在能源供应上，我州无油、没气、少煤、缺电，给我州工业经济发展带来很大困难。五是在工业布局上，存在散、小、乱问题，集约化程度较低，产业发育尚不成熟。六是在产业结构上，工业在三次产业中的比重低（占10%），难以发挥工业对一、三产业的带动作用，成为制约全州国民经济快速协调发展的“瓶颈”。七是在产品结构上，支柱产业少、产品结构单一，新兴产业发展相对滞后，具有特色的名牌产品、名牌企业较少，企业的市场应变能力较弱，往往因一业的好坏，直接影响全州工业经济的发展，当前尤其以制糖业影响较为突出，形成了“一糖独撑”的单一工业结构。八是在投资环境上，由于经济基础薄弱，交通不便，基础设施等“硬件”相对滞后，同时“软件”方面，还存在着服务意识淡薄、办事效率低、配合意识差的问题，投资环境不够理想，导致投资渠道少、投资领域窄、投资规模小、外来企业少。九是在整体水平上，云南省工业化已处于初期向中期过渡阶段，而我州尚处于初期阶段，远远落后于全省平均发展水平。 （二）机遇及有利条件
“十一五”期间，西双版纳州工业发展具备了十分有利的条件，面临着难得的历史机遇：一是党的十六大明确提出了走新型工业化道路，为我们指明了方向；十六届三中全会对完善社会主义市场经济体制做出了新的全面部署，为推进新型工业化进程提供了体制保证；全省加快推进新型工业化会议明确了“工业强省”发展战略，为我州工业发展创造了良好氛围；州委、州政府近年来高度重视并多方调研，努力探索适合我州实际的新型工业化路子，为加快我州工业经济发展开启了新的思路。二是我国加入世贸组织，中国—东盟自由贸易区的建立，澜沧江·湄公河次区域经济合作的推进，省委、省政府“兴边富民工程”3年行动计划的启动，昆曼大通道的建设，泛亚铁路（中线）的远景规划，“云电外送、西电东送”等西部大开发战略的实施，使我州区位优势更加明显，为扩大开放，大力发展加工贸易，加快外向型工业发展提供了更为有利的条件。三是我州具有丰富的生物资源、水热资源、旅游资源,为发展工业提供了前提条件。四是经过长期的建设，我州工业已初具规模，渐成特色，拥有了一批骨干企业，培育了一定的生产、技术和经营管理人才，积累了发展的经验；随着改革的深入，非公企业的竞争力正在逐步增强；能源、交通、通讯等基础设施条件有了改善，我州经济社会发展已驶上快车道，进入快速发展时期，发展工业的条件日趋成熟。 三、“十一五”发展的指导思想、发展目标
（一）指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，实施“工业强州”战略，积极构建投融资、技术创新、园区基地、服务保障四个支撑体系，以县域经济为基础，以信息化为带动，以城镇化为纽带，以农产品加工为重点，以建设中国天然橡胶加工基地、普洱茶基地、傣药南药基地、竹浆纸基地、云麻产业示范基地、生物质能源基地为保障，实现农业产业化—产业工业化—工业园区化—园区城镇化—城镇生态化，走科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥的新型工业化路子，努力建设资源节约型和环境友好型社会，实现我州工业经济的跨越式发展，为全面建设小康社会奠定坚实的基础。 （二）发展目标
工业经济总量：到2010年全州全部工业主营业务收入53亿元，“十一五”年均增长29%；全州全部工业增加值24亿元，“十一五”年均增长25%。 产业结构优化升级指标：2010年全州全部工业增加值占全州GDP的比重达到18%，工业综合实力显著增强，结构不断优化，实现协调发展。 可持续发展目标：每万元工业增加值能耗控制在全省平均水平以下；工业污染物排放总量控制在省下达的指标以内。 四、“十一五”发展的主要任务
推进新型工业化的重点是实施“23571”工程，即打造构建景洪、磨憨昆曼经济走廊上2个现代工业物流中心；规划建设景洪工业园区、勐海工业园区、磨憨进出口贸易加工工业园区3个工业平台；改造提升制糖、制茶、傣药、建材、矿冶5个现有产业；培育壮大水电、云麻、生物柴油、林产品加工、天然橡胶加工、绿色农产品加工、进出口贸易加工7个后续产业，重点扶持1批龙头企业。 （一）打造构建2个现代工业物流中心
以中国—东盟自由贸易区逐步建立、澜沧江·湄公河次区域经济合作稳步推进和昆曼国际大通道全面建设为契机，充分利用区位优势，全力打造构建景洪、磨憨昆曼经济走廊上2个物流中心，发展沿路、沿江、沿边经济，促进工业发展。依托景洪这一中心城市，加快物流基础设施建设，培育物流市场，整合物流资源，建立社会化、专业化、国际化、多层次的采购、运输、配送、仓储服务网络体系，将景洪物流中心建设成为面向东南亚的物流组织管理和国际物流配送的重要基地，形成现代服务业与现代工业的良性互动格局。依托磨憨国家级口岸和昆曼国际大通道，充分利用国内外两种资源和两个市场，加快与国内外市场接轨步伐，大力发展一般贸易、加工贸易、经济技术合作，将磨憨建设成为商贸活跃、旅游兴旺、加工仓储业较为发达的，连接中国大市场、辐射大东盟市场的，集生态化、民族化、现代化、国际化为一体的国家级口岸及中国—东盟互补经济的加工平台和贸易流通平台。 （二）规划建设3个工业园区
建设目标：全州重点规划建设景洪工业园区、勐海工业园区、磨憨进出口贸易加工园区。2005年启动建设，2010年初具规模，2020年全部建成。形成特色突出、布局合理、功能健全、产业（企业）集群发展的工业园区。全州工业园区初步规划面积40.5平方公里。到2010年实现工业主营业务收入14亿元，工业增加值7亿元，占全州全部工业增加值的30%。工业园区创造的GDP占全州GDP的比重达到20%以上。 产业定位：以热区生物资源开发和进出口贸易加工业以及现代物流业为主。 产业布局：景洪工业园区按“一园两区”（嘎栋片区和景哈片区）规划建设。产业布局以纺织服装业、绿色食品加工业、生物产业、旅游产品加工业、现代制造业和现代物流业为主。勐海工业园区产业布局以云麻加工、普洱茶加工业为主。磨憨进出口贸易加工园区产业布局以进出口贸易加工、现代物流业为主。 （三）改造提升5个现有产业
制糖业：稳定甘蔗种植面积，向优质高产高糖高效发展，进一步完善糖蔗价格联动机制；依靠科技进步，开发适应市场需求的新产品，实施综合利用，延长产业链。在原料种植方面，2010年甘蔗种植面积控制在40万亩左右，良种覆盖率80%，平均农业单产4.5吨。在工业加工方面，大力支持云南西双版纳英茂糖业有限公司等企业，实现规模效益，提高生产效率，节能降耗，控制成本，增加榨期有效时间，以引进关键工艺和关键设备进行技术改造为突破口，提高产品质量、增加市场需求品种。同时，加强蔗渣、废蜜等副产品综合利用，降低污染，达标排放，积极开发蔗渣制浆造纸、合成纤维板及燃料乙醇、有机复合肥等系列产品，提高产品附加值，延伸产业链。到2010年制糖业主营业务收入5亿元，“十一五”年均增长11%；工业增加值1.5亿元，“十一五”年均增长6%。 制茶业：坚持“改造、提质、增效”的方针，加大良种良法推广及低产茶园改造力度，提高茶叶单产和有机茶、名优茶、无公害茶的比重，增加茶叶种植、茶叶加工、茶叶出口和整体品牌经营的经济效益。在茶园建设方面，以勐海县、景洪市大渡岗等江北乡镇和勐腊县尚勇、易武、象明等乡镇为区域布局重点，全面推广无性系茶树良种应用面积，有计划地改造低产茶园，到2010年茶园面积稳定在50万亩左右，良种化茶园面积达到60%以上，茶叶单产60公斤左右，名优茶比重达30%以上。在工业加工方面，制定普洱茶产业政策及普洱茶制造业行业标准，实行普洱茶制造业行业准入制。通过行业整合与招商引资，组建茶叶集团，以大企业为龙头带动产业发展，以产品品牌带动精制茶生产。提高产品质量，做大名优品牌，扶持和促进有传统历史的手工高档名茶生产，立法保护和合理开发利用古茶树资源。扩大有机茶、无公害茶的产量。开展茶叶精深加工，形成紧压茶、袋泡茶、新型茶饮料等多种产品系列，提升茶产品的技术含量和档次。采用高新技术提取和利用茶叶中茶多酚、茶色素、茶皂素、茶多糖等功能性成分，用于食品、制药、化妆品工业。在市场培育方面，努力将西双版纳建设成为普洱茶原料集散中心、茶叶加工中心、价格信息中心和质量检测中心以及普洱茶文化展示基地。到2010年制茶业主营业务收入6亿元，“十一五”年均增长38%；工业增加值2亿元，“十一五”年均增长15%。 傣药业：依托西双版纳独特资源优势，充分利用先进适用的制剂技术，发展以傣药为主的现代生物制药业，创建知名品牌。严格按照《药品管理法》和GMP、GCP、GLP、GAP标准，加强傣医药生物制药应用基础研究和开发研究的理论基础工作，用5至10年的时间，力争制定出50个傣药材国家标准，开发出3至5个拥有自主知识产权的傣药品种达到国家三类新药标准。加大对傣（南）药材品种的筛选力度，建设野生傣（南）药材变人工栽培的规模化、标准化傣（南）药材种植基地，为傣药生产提供充裕的后续资源。引进外来强势企业，以西双版纳版纳药业有限责任公司为依托，联合版纳制药厂、雨林制药厂、名盛制药厂，加快发展现代傣药业，把我州建设成为集科研开发、中试孵化、种植基地、生产销售“四位一体”的天然傣药（南药）原料基地和现代化傣药南药基地。到2010年傣药业主营业务收入0.6亿元，“十一五”年均增长25%；工业增加值0.3亿元，“十一五”年均增长25%。 建材业：紧紧抓住景洪电站、橄榄坝电站、勐松电站、小磨公路、泛亚铁路中线等项目规划建设的有利时机，按照“控制总量、调整结构、提高质量、保护环境”的方针，改造提升水泥、砖、瓦等传统建材产品，发展新型干法水泥、水泥制品及商品混凝土、新型墙体材料、石材、砂石料等建筑材料，加快淘汰落后生产能力，提高建材行业整体水平。抓紧做好新型干法水泥项目的研究储备工作，鼓励和支持大水泥公司（集团）采用兼并、收购、重组等形式，利用先进的旋窑替代立窑、干法替代湿法工艺技术，改造州内现有立窑企业。建设1个年产30万吨以上规模的水泥熟料生产基地，将一些立窑企业改建为粉磨站、中转库、商品混凝土、水泥制品等专业化分厂，促进水泥制造业分工协作，优化升级。发展各种轻质、高强、多功能墙材，包括利用工业废渣生产的空心砖、混凝土多孔砖、非粘土瓦、陶粒砌块、石膏刨花板等产品。发展绿色、多元、高档的各种新型系列装饰材料，使其向功能化、高档化和无公害方向发展。大力发展优质特色石材产品，开发花岗岩、石灰岩等矿种。发展路沿石、异形石等产品，加快非金属矿深加工制品产业化进程。采用先进技术和装备，合理开发砂石资源，建立规模化和规范化的生产基地。到2010年建材业主营业务收入1.4亿元，“十一五”年均增长18%；工业增加值0.2亿元，“十一五”年均增长6%。 矿冶业：坚持“在保护中开发和开发中保护”的原则，合理开发利用与保护矿产资源。坚持科学布局、适度开发的思路，优化资源配置，合理布局生产力，着力提升产品结构。坚持“谁开发、谁保护，谁污染、谁治理，谁破坏、谁恢复，谁利用、谁补偿”的原则，完善矿业发展规划，明确矿产资源开采批准权，严格矿山开发准入条件。坚持扶持州内企业与引入外地强势企业相结合，有针对性地引进与资源相适应的大企业参与开发，加快行业整合。坚持“一矿一主一证” 和“分散采矿、定点选矿、集中冶炼”的方针，重点规划建设勐满金矿、勐海花岗岩、嘎洒地热、易田铅锌矿、勐龙铁矿、勐腊岩盐、景洪普文—景讷和勐腊象明—勐伴—尚勇原煤等7个矿业开发基地。充分利用国内外两种资源、两个市场，采用先进技术手段，加大州内、境外矿产资源勘察和开采力度，扩大后备资源，发展矿产品来料加工。充分发挥电力优势，创新矿电结合机制，发展我州矿业经济和以铁、锰为主的冶金工业，拉长电力工业产业链，将电能优势迅速转化为地方工业经济优势。到2010年矿冶业主营业务收入5亿元，“十一五”年均增长6%；工业增加值2.2亿元，“十一五”年均增长2%。 （四）培育壮大7个后续产业
水电业：全面贯彻开发能源和节约能源并举的方针，实现电源、电网、负荷建设的协调发展，调整结构，加快建设水电大中小型项目，同步建设电网，积极参与国家“西电东送”、“云电外送”战略的实施，努力将水电业打造成为我州工业第一大支柱产业。加快重大项目建设步伐，鼓励建设中小水电站，积极推进“农村电气化建设、电网改造、小水电代燃料、电力扶贫”四项工程建设，促进电力企业投融资体制的改革创新，深化电力体制改革，理顺电网管理体制，建立全州统一的电力通信调度系统，完善电力市场运行机制。到2010年争取建成景洪电站（装机容量175万千瓦）、橄榄坝电站（装机容量15万千瓦）、南班河梯级电站（总装机容量18.3万千瓦）、南果河天生桥二级电站（装机容量5万千瓦）、南果河复建电站（装机容量1.26万千瓦）、景洪创业电站（装机容量8000千瓦）、勐宋电站（装机容量2万千瓦）、大沙坝水库电站（装机容量4000千瓦）、流沙河五级电站（装机容量8000千瓦）、流沙河一级电站（装机容量1.26万千瓦）等一批大中小水电站。到2010年水电装机总容量达到210万千瓦以上，水电业主营业务收入23亿元，年均增长53%；工业增加值15亿元，年均增长56%。 云麻业：抓好“云麻1号”、“云麻2号”等品种的良种繁育及种植基地建设，引进外来企业，大力开发云麻原料初、精深加工产品，实现“农、工、贸”一体化产业格局。在原料种植方面，抓好科技人员与种植农户的种植技术培训工作，在总结试种成果的基础上，采用先进种植技术，搞好“云麻1号”、“云麻2号”等品种的良种繁育与种植基地建设，积极探索连接加工企业与农户、加工生产与原料供给的有效形式，构建现代物流体系，形成种植、收购、加工“一条龙”生产模式，为云麻加工业提供可靠的原料保证。力争2010年云麻种植面积单季60万亩左右，云麻全杆60万吨左右。在工业加工方面，加强与科研单位的合作，走“产、学、研”结合之路，不断研制和开发新品种、新产品，引进外来强势企业，大力开发以云麻全杆、籽、皮作为工业原料，采用高新技术制作麻纸浆、纸产品、麻纤维、食用油脂、化妆品用油、麻仁蛋白粉、保健食品与医药胶囊、建材等系列产品，确保年产5万吨云麻浆粕及年产2万吨云麻纤维工程项目建成投产，建成我省的云麻产业开发示范基地。到2010年云麻产业主营业务收入2.4亿元，工业增加值1亿元。 生物柴油业：抓好小桐子、棕榈、云麻等油脂植物原料种植基地建设，研究运用高新工艺技术，以植物油为原料，开发生物柴油及其副产品。在建设稳产高产天然橡胶种植基地的同时，加快建设云麻、小桐子、棕榈等油脂植物种植基地，构建原料收购体系，建立规范化的毛油初加工厂，确保原料油来源。在深加工方面，充分利用橡胶籽油、云麻籽油、小桐籽油、棕榈油等植物油原料资源，开展产、学、研联合研究与开发，采用高新工艺技术，引进外来强势企业，开发生物柴油及其副产品，延伸产业链，努力建设成为全省生物柴油示范基地。到2010年生物柴油业主营业务收入1亿元；工业增加值0.2亿元。 林产品加工业：在生态建设优先的前提下，立足于森林可持续经营，强化森林资源基础地位和承载力，正确处理森林资源培育、森林资源保护和森林资源合理开发利用的关系，利用先进科学技术，加快林产工业现代化进程，建立规范化集约经营的工业原料林基地，以竹木为主，大力发展林纸、林板和林化工三大产业，大幅度提高资源利用率和附加值，促进森林资源永续利用和林业经济良性循环。林纸业以竹浆纸产业为主导，积极开发中、高档浆纸产品。林板加工业以技术创新和技术改造为主要途径，改造提升现有企业，积极发展锯材、胶合板、纤维板、刨花单板等人造板，大力发展厨房、办公等板式家具，适当发展实木与藤制家具。林化工业要大力推进精深加工和新产品研发工程，以樟脑、樟油、紫衫醇、竹炭、竹醋液等产品为重点，利用新技术、新工艺，发展科技含量高的新产品，建立比较完善的林化产品生产体系。到2010年林产品加工业主营业务收入1.5亿元，年均增长38%；工业增加值0.5亿元，年均增长38%。 天然橡胶加工业：坚持“控制面积、强化科技、增加单产、提高质量、保护环境、培植龙头、规模经营、产业升级”的方针，建成综合竞争优势明显的天然橡胶种植基地。加快天然橡胶产业升级步伐，走工业兴胶、科技兴胶之路，促进原料型向产品精深加工型的转变，实现我州天然橡胶种植、初加工及综合利用、精深加工的协调发展，倾力打造工程橡胶等系列产品新优势，建成一流的天然橡胶产业。建设稳产高产的天然橡胶种植基地，加快建设橡胶信息网络服务体系、科技培训体系、新技术推广体系、产品质量检测体系、预警预报体系，完善服务，采用先进适用技术，推广胶木兼优的优质种苗品种，改造低产低质胶园，改进割胶技术，提高民营天然橡胶产量和质量。在全州范围内规划建设勐龙片区、嘎洒片区、勐罕片区、勐腊片区、勐捧片区、勐仑片区、打洛片区7个植胶区，到2010年，天然橡胶种植总面积控制在280万亩左右，高产稳产胶园达90%以上，干胶产量力争22万吨以上。优化整合现有散小制胶企业，积极引进或组建2—3户骨干龙头企业。在产品结构调整上，巩固现有品种、品牌，促进天然橡胶初产品更新换代，除生产以胶乳为原料的颗粒标胶、浓缩胶乳外，积极研发凝块（或杯凝胶）为原料的5#、10#、20#胶的生产，以及专用天然橡胶（子午专用胶、航空专用胶、恒粘胶）产品的生产。延伸产业链，加快发展天然橡胶制品精深加工，重点发展市场潜力大，可带动天然橡胶工业技术进步的重要产品。积极开发桥梁支座、橡胶止水带、传动输送、机械密封、建筑隔震、胶管胶轴等工程橡胶系列产品；子午胎等汽车专用橡胶制品，手套等乳胶制品，精密电子和电器用橡胶制品，国防军工橡胶制品，木家俱、油脂等橡胶木及橡胶籽综合利用系列产品。把我州建设成为全国最好的天然橡胶加工基地。到2010年天然橡胶加工业（精深加工）主营业务收入0.3亿元，年均增长43%；工业增加值0.1亿元，年均增长27%。 绿色农产品加工业：走“公司+基地+农户”之路，选择资源基础好、成长性能好，并能迅速集聚资本、吸引相关生产要素的龙头企业，按照农工商一体化、贸工农一条龙的经营模式，发展以西蕃莲、菠萝为主的热带、亚热带鲜果原汁等保健饮品和保鲜水果产品，以天然香料为主的天然精细化工产品，以绿色有机蔬菜，速冻蔬菜、脱水蔬菜、蔬菜汁等为主的保鲜疏菜加工业。发展以肉牛、茶花鸡、冬瓜猪、小耳朵猪、热带鱼类等为主的畜禽产品和水产品养殖加工业。发展以优质大米加工及麻籽、茶籽、天然橡胶籽油脂加工为主的粮油制品业。到2010年绿色农产品加工业主营业务收入0.3亿元，年均增长8%；工业增加值0.1亿元，年均增长5%。 进出口贸易加工业：依托国际大通道建设，充分发挥独特的区位优势，利用国内外两种资源和两个市场，围绕中国与东盟经济的互补性和市场需求，发展互补性的深加工工业。力争在电力输出、矿产品来料加工、傣（南）药、果蔬保鲜（深）加工、畜禽制品及水产品加工、旅游工艺品生产、天然橡胶精深加工、水泥等建材生产、家用电器和农用机械等机电产品装配以及五金建材产品加工等方面有所突破。到2010年进出口贸易加工业主营业务收入2亿元，年均增长6%；工业增加值0.6亿元，年均增长8%。 （五）重点扶持一批龙头企业
为加快工业结构优化调整，围绕5个现有产业和7个后续产业，集中力量，重点扶持一批龙头企业，力争用3—5年时间，形成一批主业突出、核心竞争力强、拥有自主知识产权的龙头企业，发挥重点产业的聚集效应，带动全州工业较快发展。 五、“十一五”发展的对策和措施
（一）全面贯彻落实科学发展观，走可持续发展道路
以科学发展观为指导，把可持续发展贯穿工业化的全过程，依靠科技走出一条资源消耗低、环境污染少、经济和环境协调统一的工业化道路。全面贯彻《清洁生产促进法》，制定清洁生产推行规划，大力推广资源利用率高、污染产生量少的清洁生产技术、工艺和设备，把清洁生产试点工作和企业自愿行动相结合，加大工业污染治理力度，实现达标排放，促进工业污染防治从末端治理向源头控制转变，从源头减少废水、废气、废渣等污染物的排放。搞好工业垃圾的回收利用，加强重点区域和重点企业的环境治理，在工业园区推行ISO14000认证，发展循环经济，大力推进工业“三废”的综合利用，提高工业用水重复利用率，加强共伴生矿资源综合回收和深加工，加强再生资源回收利用和管理，实现资源的高效利用和循环使用。 （二）大力推进农业产业化
将农业产业化纳入新型工业化范畴，用工业化的理念谋划农业发展，用经营工厂的方式推动农业产业化，以建设社会主义新农村和农业增效、农民增收、农村繁荣为中心调整农业结构，围绕主导产业和骨干农产品，科学规划全州农业产业化区域布局，培育和发展各具特色的区域性主导产业，建设高标准的农产品基地。根据各乡镇产业优势和发展规划，重点扶持5—10个工业乡镇，启动一批各具特色的乡镇工业集中区，加大扶持力度和招商力度，推动农村特色工业向集约化、专业化和高端化方向发展。培育和完善现代农业商品市场体系，大力开发名、特农产品及其深加工产品，争创在国际国内市场上具有较高知名度的名牌产品。鼓励工商企业投资发展农产品加工和营销，积极推进农业产业化经营。同时通过实施农业产业化，积极发展农村工业，规划引导农村工业向城镇集中，为城镇化发展提供产业支撑。加快城镇建设步伐，为工业搭建发展平台。以城镇建设带动农业产业化的发展，吸纳更多的农村富余劳动力，推动农村实现经济社会的全面繁荣。 （三）大力发展非公经济
落实发展非公经济的各项政策，建立科学规范的政策体系，创造公平竞争的市场环境。进一步消除体制性、思想性、政策性障碍，优化法制、政策、行政和服务环境，确保非公有制经济在市场准入、投资领域、项目审批、投融资、土地使用、城市规划、税费征收、获得银行贷款、财政贴息、对外贸易等各方面，享受与公有制经济同等的政策和待遇，着力解决非公有制经济在生产经营中遇到的困难。支持和鼓励非公有制企业通过收购、租赁、兼并、控股等手段参与国有企业改革，实现优势互补、共同发展。积极引导非公有制企业参与到农业产业化和新型工业化发展中来，培育和打造非公有制龙头企业，逐步让非公有制企业成为推进农业产业化和新型工业化的重要力量，推动全州工业经济又好又快发展。 （四）大力发展县域工业
立足县域比较优势，研究和制定符合县情的县域工业发展战略、发展规划和相关配套措施，加快发展县域工业经济，实现县域工业与农业产业化互动和县域工业与城镇化互动，逐步缩小地区差异，促进全州工业经济全面发展。抓紧工业行业的资源整合，做“优”中小企业，促进中小企业向“专、精、特、新、优”方向发展。重点支持非公经济、劳动密集型企业和乡镇企业的发展，引导和鼓励各类中小企业在县城和重点乡、镇集结发展，提高县域工业聚集水平，形成聚集型园区经济，提高县域工业的产业层次，增强县域工业的竞争力。建立健全社会化的中小企业服务体系，加强对中小企业发展的指导、协调和服务，组建多元化、多层次、多类型的贷款担保机构，鼓励企业开展多种形式的互助性融资担保，有效解决中小企业贷款难问题。 （五）大力加强“场地”、“院所”经济协作
树立全局观念，进一步发挥农垦企业在区域经济发展中的重要作用，集中力量抓好有较高技术含量的骨干项目和农业产业化龙头企业，鼓励农垦与地方采取公司加农户、股份制等灵活多样的形式，跨地域联合分类组建橡胶、茶叶、经济林果生产加工等集团公司，以集团公司为中心带动区域经济整体发展。充分发挥驻州中国医学科学院药用植物资源开发研究所云南分所、云南省热带作物科学研究所、中国科学院西双版纳热带植物园、云南省茶叶科学研究所、云南省林业科学研究院普文试验林场等科研院所的作用，集中力量，结合西双版纳丰富的热区资源和工业产业，加快天然橡胶、茶叶、蔗糖、傣药等产品精深加工和综合利用项目的研究和开发，走产学研结合之路，将先进适用的科技成果转化为现实的产品效应，促进企业创新技术、更新产品，加速产业、产品的优化升级，形成种植、科研、加工、销售一条龙的新型产业格局。 （六）加快信息化建设
强化信息网络基础设施建设，采用先进信息技术，建设符合国际信息网络发展方向的高速、宽带信息传输基础网，大力发展高速公用光纤骨干传输网，继续发展固定电话网和移动通信网，建设骨干信息系统，提高计算机和网络的普及程度，拓展信息技术的市场空间，促进信息产业与传统产业改造相结合。加快企业信息化建设，创新企业管理手段。在企业的设计、研发、生产、经营、管理等全过程推行信息化，逐步实现生产自动化、控制智能化、营销网络化和管理现代化，重点龙头企业要率先实现信息化，以龙头企业的信息化建设为中心，带动全州企业信息化建设。 （七）转变政府职能
进一步改善政府工作效率、法制环境、基础设施、优惠政策等方面的综合环境。切实加大政府对工业基础设施建设的投资力度，改善交通、通信、口岸等基础设施条件。加快政府职能由审批管理型向公共服务型转变，进一步深化审批制度改革，提高工作效率和服务质量。坚持依法行政，文明执法，切实维护投资者的合法权益，全力打造文明诚信的人文环境、优质高效的服务环境、开放公正的政策环境、稳定安全的社会环境、平等宽松的发展环境，吸引更多的国内外资本、技术、人才流向我州，参与工业经济建设。 （八）加强领导，狠抓落实，加快工业化发展
按照“党管干部、党管人才”的方针，对我州工程技术人才、工业经济管理人才特别是企业经营管理人才给予重点引进、重点培养、重点使用。配备政治素质高、敢于抓工业、善于抓工业、实践经验丰富的领导干部主抓工业。大力推进职业技术教育的改革和发展，强化职业培训，加快培养工业技术和管理人才。引导企业积极开展创建“学习型企业”活动，培养职工终身受教育理念，为我州新型工业化发展构筑复合型和实用型人才高地，建立人才支撑体系。对州确定的“三个工业园区”、“十二个工业产业”，以项目为核心，按年度建立阶段性目标责任制和相应的考核、奖惩制度。抓紧组织编制、实施县（市）工业发展“十一五”规划、工业园区总体规划和详规、主要工业产业发展专项规划，着手进行重大项目可行性研究和重大项目引进等工作，确保实现发展目标。
附件1
西双版纳州“十一五”期间工业主营业务收入预测表
单位：亿元
指 标
各年发展水平
年平均增长速度（%）
2000年实 际
2005年
实 际
2010年
预 期
“十五”
计划
“十一五”
规 划
1．制糖业
3.5
3
5
-3
11
2．制茶业
0.4
1.2
6
25
38
3．傣药业
0.1
0.2
0.6
15
25
4．建材业
0.5
0.6
1.4
4
18
5．矿冶业
0.02
3.7
5
284
6
6．水电业
0.9
2.7
23
25
53
7．云麻业
0
0
2.4
0
8．生物柴油业
0
0
1
0
9．林产品加工业
0.1
0.3
1.5
25
38
10．天然橡胶加工业
0
0.05
0.3
43
11．绿色农产品加工业
0.2
0.2
0.3
0
8
12．进出口贸易加工业
0.4
1.5
2
30
6
12个产业合计
6
13
49
17
31
全州全部工业主营业务收入
8
15
53
13
29
12个产业占全州比重%
75
87
92
注：“年平均增长速度”按当年价计算
附件2
西双版纳州“十一五”期间工业增加值预测表
单位：亿元
指 标
各年发展水平
年平均增长速度（%）
2000年实 际
2005年
实 际
2010年
预 期
“十五”
计 划
“十一五”
规 划
1．制糖业
1.3
1.1
1.5
-3
6
2．制茶业
0.09
1
2
62
15
3．傣药业
0.08
0.1
0.3
5
25
4．建材业
0.2
0.15
0.2
-6
6
5．矿冶业
0.01
2
2.2
289
2
6．水电业
0.37
1.6
15
34
56
7．云麻业
0
0
1
0
8．生物柴油业
0
0
0.2
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证券投资基金管理公司管理办法
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令
（第22号）
《证券投资基金管理公司管理办法》已经2004年6月29日中国证券监督管理委员会第98次主席办公会议审议通过，并于2004年8月12日经国务院批准，现予公布，自2004年10月1日起施行。中国证券监督管理委员会令第9号《外资参股基金管理公司设立规则》同时废止。
经2004年8月12日国务院批准，1997年11月5日国务院批准、1997年11月14日国务院证券委员会发布的《证券投资基金管理暂行办法》即行废止。
主席：尚福林
二00四年九月十六日
证券投资基金管理公司管理办法
第一章 总则
第一条 为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理，规范证券投资基金管理公司的行为，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《公司法》和其他有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条 本办法所称证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司），是指经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，在中华人民共和国境内设立，从事证券投资基金管理业务的企业法人。
第三条 基金管理公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，为基金份额持有人的利益管理和运用基金财产。
第四条 中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《公司法》等法律、行政法规、中国证监会的规定和审慎监管原则，对基金管理公司及其业务活动实施监督管理。
第五条 基金行业的协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对基金管理公司及其业务活动进行自律管理。
第二章 基金管理公司的设立
第六条 设立基金管理公司，应当具备下列条件：
（一）股东符合《证券投资基金法》和本办法的规定；
（二）有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程；
（三）注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资；
（四）有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格；
（五）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施；
（六）设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位；
（七）有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度；
（八）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
第七条 基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例（以下简称出资比例）最高，且不低于25%的股东。
主要股东应当具备下列条件：
（一）从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理；
（二）注册资本不低于3亿元人民币；
（三）具有较好的经营业绩，资产质量良好；
（四）持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善；
（五）最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
（六）没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；
（七）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；
（八）具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。
第八条 基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币，资产质量良好，且具备本办法第七条第二款第（四）项至第（八）项规定的条件。
第九条 中外合资基金管理公司中，出资比例最高的境内股东应当具备本办法第七条第二款规定的主要股东的条件；其他境内股东应当具备本办法第八条规定的条件。
中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列条件：
（一）为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚；
（二）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；
（三）实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币；
（四）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资机构比照适用前款规定。
第十条 基金管理公司股东的出资比例应当符合中国证监会的规定。
基金管理公司的股东不得持有其他股东的股份或者拥有其他股东的权益；不得与其他股东同属一个实际控制人或者有其他关联关系。
中外合资基金管理公司外资出资比例或者拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过国家证券业对外开放所做的承诺。
第十一条 一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过两家，其中控股基金管理公司的数量不得超过一家。
第十二条 申请设立基金管理公司，申请人应当按照中国证监会的规定报送设立申请材料。
主要股东应当组织、协调设立基金管理公司的相关事宜，对申请材料的真实性、完整性负主要责任。
第十三条 申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料；股东发生变动的，应当重新报送申请材料。
第十四条 中国证监会依照《行政许可法》和《证券投资基金法》第十四条第一款的规定，受理基金管理公司设立申请，并进行审查，做出决定。
第十五条 中国证监会审查基金管理公司设立申请，可以采取下列方式：
（一）征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见；
（二）采取专家评审、核查等方式对申请材料的内容进行审查；
（三）自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况。
第十六条 中国证监会批准设立基金管理公司的，申请人应当自收到批准文件之日起30日内向工商行政管理机关办理注册登记手续；凭工商行政管理机关核发的《企业法人营业执照》向中国证监会领取《基金管理资格证书》。
中外合资基金管理公司还应当按照法律、行政法规的规定，申领《外商投资企业批准证书》，并开设外汇资本金账户。
基金管理公司应当自工商注册登记手续办理完毕之日起10日内，在中国证监会指定的报刊上将公司成立事项予以公告。
第三章 基金管理公司的变更、解散
第十七条 基金管理公司变更下列重大事项，应当报中国证监会批准：
（一）变更股东、注册资本或者股东出资比例；
（二）变更名称、住所；
（三）修改章程；
（四）中国证监会规定的其他重大事项。
第十八条 基金管理公司变更股东、注册资本、股东出资比例后，股东的条件、股东的出资比例、股东参股基金管理公司的数量、注册资本等应当符合本办法第二章的规定。
第十九条 基金管理公司的股东处分其出资，应当遵守下列规定：
（一）股东转让出资应当诚实守信，遵守在认购、受让出资时所做的承诺，不得损害基金份额持有人的合法权益；
（二）股东转让出资应当遵守《公司法》关于其他股东享有优先购买权的规定，不得采取虚报转让价格等不正当手段损害其他股东的合法权益；
（三）股东与受让方应当就转让期间的有关事宜明确约定，确保不损害基金管理公司和基金份额持有人的合法权益，股东不得通过股权托管、信托合同、秘密协议等形式处分其出资；
（四）变更股东的事项未经中国证监会批准并履行相关法律程序，转让方应当继续履行股东义务，承担相应责任，受让方不得以任何形式行使股东权利；
（五）法律、行政法规和公司章程的其他规定。
第二十条 基金管理公司增加的注册资本，股东必须以货币资金实缴。
第二十一条 基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起15日内按照中国证监会的规定提出变更申请；涉及股东出资转让的，基金管理公司未按规定提出申请时，相关股东可以直接提出申请。
第二十二条 中国证监会依照《行政许可法》和《证券投资基金法》第十四条第二款的规定，受理基金管理公司变更重大事项的申请，并进行审查，做出决定。
第二十三条 中国证监会可以采取约请相关人员谈话、专家评审、核查等方式，审查基金管理公司变更重大事项的申请。
涉及变更基金管理公司主要股东、合计出资比例超过50%以上的股东，或者提名董事人数最多的股东的，中国证监会比照本办法关于基金管理公司设立的规定进行审查。
第二十四条 基金管理公司的重大变更事项涉及变更工商登记的，基金管理公司应当自收到批准文件之日起30日内向工商行政管理机关办理变更登记手续。
变更为中外合资基金管理公司的，还应当按照有关规定申领《外商投资企业批准证书》，并开设外汇资本金账户。
第二十五条 基金管理公司高级管理人员的选任或者改任，应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定办理。
第二十六条 基金管理公司的重大变更事项涉及《基金管理资格证书》内容变更的，基金管理公司应当向中国证监会换领《基金管理资格证书》。
第二十七条 基金管理公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定将重大变更事项予以公告。
第二十八条 基金管理公司的解散，应当在中国证监会取消其基金管理资格后方可进行。
基金管理公司的解散应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定办理。
第四章 基金管理公司分支机构的设立、变更、撤销
第二十九条 基金管理公司可以设立分公司或者中国证监会规定的其他形式的分支机构。
基金管理公司分支机构可以从事基金品种开发、基金销售及公司授权的其他业务活动。
第三十条 基金管理公司设立分支机构，应当具备下列条件：
（一）公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力；
（二）公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
（三）公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；
（四）拟设立的分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施；
（五）拟设立的分支机构有明确的职责和完善的管理制度；
（六）中国证监会规定的其他条件。
第三十一条 基金管理公司设立分支机构，应当自董事会或者股东会做出决议之日起15日内，按照中国证监会的规定报送申请材料。
第三十二条 中国证监会依照《行政许可法》和《证券投资基金法》第十四条第二款的规定，受理基金管理公司设立分支机构的申请，并进行审查，做出决定。
中国证监会可以对拟设立的分支机构进行现场检查。
第三十三条 基金管理公司变更、撤销分支机构，应当自变更、撤销之日起15日内向中国证监会和分支机构所在地的中国证监会派出机构报告。
第三十四条 基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起30日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。
基金管理公司变更、撤销分支机构，应当按照有关规定向工商行政管理机关办理有关手续。
第三十五条 基金管理公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定将设立、变更或撤销分支机构的事项予以公告。
第五章 基金管理公司的治理和经营
第三十六条 基金管理公司应当按照《公司法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。
第三十七条 基金管理公司的股东应当履行法定义务，不得虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资。
第三十八条 基金管理公司应当明确股东会的职权范围和议事规则。
基金管理公司应当建立和股东之间的业务隔离制度；股东应当通过股东会依法行使权利，不得越过股东会、董事会直接干预基金管理公司的经营管理或者基金财产的投资运作，不得在证券承销、证券投资等业务活动中要求基金管理公司为其提供配合，损害基金份额持有人和其他当事人的合法权益。
第三十九条 基金管理公司主要股东在公司不能正常经营时，应当召集其他股东及有关当事人，按照有利于保护基金份额持有人利益的原则妥善处理有关事宜。
第四十条 基金管理公司应当明确董事会的职权范围和议事规则，董事会应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，制定公司基本制度，决策有关重大事项，监督、奖惩经营管理人员。
董事会和董事长不得越权干预经营管理人员的具体经营活动。
第四十一条 基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3。
董事会审议下列事项应当经过2/3以上的独立董事通过：
（一）公司及基金投资运作中的重大关联交易；
（二）公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所；
（三）公司管理的基金的半年度报告和年度报告；
（四）法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。
第四十二条 基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由董事会聘任，对董事会负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核。
督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为，应当告知总经理和其他有关高级管理人员，并向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。
第四十三条 基金管理公司应当加强监事会或者执行监事对公司财务、董事会履行职责的监督作用，维护股东合法利益。
第四十四条 基金管理公司的总经理负责公司的经营管理。基金管理公司的高级管理人员及其他工作人员应当忠实、勤勉地履行职责，不得为股东、本人或者他人谋取不正当利益。
第四十五条 基金管理公司应当按照中国证监会的规定，建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度，保持经营运作合法、合规，保持公司内部监控健全、有效。
第四十六条 基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产。
第四十七条 基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统，严格遵守国家有关规定，及时、准确和完整地反映基金财产的状况。
第四十八条 基金管理公司应当建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完整。
第四十九条 基金管理公司应当建立和完善客户服务标准，加强销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正当销售行为和不正当竞争行为。
第五十条 基金管理公司按照审慎经营原则和业务发展需要，可以相应增加注册资本。
基金管理公司应当按照规定提取风险准备金。
第五十一条 基金管理公司应当按照中国证监会的规定，管理和运用固有资金。
基金管理公司管理、运用固有资金，应当保持公司的正常运营，不得损害基金份额持有人的合法权益。
第五十二条 基金管理公司应当建立有效的管理制度，加强对分支机构的管理，分支机构不得以承包、租赁、托管、合作等方式经营。
基金管理公司可以设立办事处，办事处不得从事经营性活动。
第五十三条 基金管理公司应当建立突发事件处理预案制度，对发生严重影响基金份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处理。
第六章 监督管理
第五十四条 基金管理公司、基金管理公司的股东申请批准有关事项，隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，中国证监会不予受理；已经受理的，不予批准。
第五十五条 中国证监会依照法律、行政法规、中国证监会规定和审慎监管原则对基金管理公司的公司治理、内部监控、经营运作、风险状况，以及相关业务活动进行非现场检查和现场检查。
第五十六条 非现场检查主要以审阅基金管理公司报送材料的方式进行。
基金管理公司应当向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报送下列材料：
（一）经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告；
（二）由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告；
（三）监察稽核季度报告和年度报告；
（四）中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料。
第五十七条 基金管理公司应当自年度结束之日起3个月内报送基金管理公司年度报告和年度评价报告；自季度结束之日起15日内报送监察稽核季度报告，自年度结束之日起30日内报送监察稽核年度报告。
第五十八条 基金管理公司发生下列情形之一的，应当自发生之日起5日内向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告：
（一）公司股东的出资被司法机关采取诉讼保全等措施；
（二）公司股东处分其出资；
（三）公司股东发生合并、分立或者进行重大资产、债务重组；
（四）公司股东被监管机构或者司法机关立案调查；
（五）公司股东进入清算程序或者被接管；
（六）公司及其董事、高级管理人员、基金经理受到刑事、行政处罚；
（七）公司及其董事、高级管理人员、基金经理被监管机构或者司法机关调查；
（八）公司财务状况发生重大变化；
（九）对公司经营产生重大影响的其他事项。
基金管理公司发生本办法第五十三条规定的突发事件，应当立即向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告。
基金管理公司设立、变更或者撤销办事处，应当自设立、变更或者撤销之日起15日内向中国证监会和所在地中国证监会派出机构报告。
第五十九条 中外合资基金管理公司的境外股东，其注册地或主要经营活动所在地的主管当局对境外投资有备案要求的，该境外股东在依法取得中国证监会的批准文件后，如向其注册地或主要经营活动所在地的主管当局提交有关备案材料，应当同时将副本报送中国证监会。
第六十条 中国证监会可以采取下列措施对基金管理公司进行现场检查，并根据日常监管情况确定现场检查的对象、内容和频率：
（一）进入基金管理公司及其分支机构进行检查；
（二）要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料；
（三）询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明；
（四）查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存；
（五）检查基金管理公司运用电子计算机管理业务数据的系统；
（六）中国证监会规定的其他措施。
第六十一条 中国证监会对基金管理公司进行现场检查，检查人员不得少于两人，并应当出示合法证件；检查人员少于两人或者未出示合法证件的，基金管理公司有权拒绝检查。
中国证监会可以聘请注册会计师、律师等专业人员为检查工作提供专业服务。
第六十二条 基金管理公司及有关人员应当配合中国证监会进行检查，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关资料，或者提供不真实、不准确、不完整的资料。
第六十三条 中国证监会对基金管理公司进行现场检查后，应当向被检查的基金管理公司出具检查结论。
第六十四条 基金管理公司违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者存在较大经营风险的，中国证监会可以责令其整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
基金管理公司整改结束，应当向中国证监会提交整改报告，中国证监会对其进行检查验收。
第六十五条 基金管理公司股东违反本办法第十九条的规定认购、转让出资，或者违反本办法第三十七条的规定不履行法定义务的，中国证监会可以责令其整改；对其有关董事、监事、高级管理人员，可以采取监管谈话、记入诚信档案、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
第六十六条 基金管理公司、基金管理公司的股东及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、行政法规和中国证监会的规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
第七章 附则
第六十七条 本办法所称中外合资基金管理公司，包括境外股东与境内股东共同出资设立的基金管理公司和境外股东受让、认购境内基金管理公司股权而变更的基金管理公司。
第六十八条 自然人参股基金管理公司、基金管理公司采用股份有限公司形式和在境外设立分支机构的具体管理办法，由中国证监会另行规定。
第六十九条 本办法自2004年10月1日起施行。中国证券监督管理委员会令第9号《外资参股基金管理公司设立规则》同时废止。