中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会关于加强律师从事证券法律业务管理的通知
中国证券监督管理委员会



为了规范律师从事证券法律业务的行为，有效防范和化解证券市场风险，保护投资者利益，根据国家有关法律、法规和政策规定，现就加强律师从事证券法律业务管理问题通知如下：
一、股票发行人、可转换债券发行人和证券投资基金发起人，必须聘请具有从事证券法律业务资格的律师事务所（以下简称律师事务所）及具有从事证券法律业务资格的律师（以下简称律师）按照《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《可转换公司债券管理暂行办法》、《
证券投资基金管理暂行办法》和《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》出具法律意见书。
二、证券承销机构从事证券承销业务，主承销商必须聘请律师，按照中国证监会发布的《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第八号》的有关规定出具验证笔录。
证券主承销商在从事配股承销业务中，应当聘请律师参照《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第八号》的规定制作验证笔录。
同一项目的证券发行人、证券主承销商不得聘请同一家律师事务所提供法律服务。
三、证券投资基金和基金管理公司发起人必须聘请律师，对所申请设立的基金是否具备发行与上市的法定条件进行审查，并对下列文件的真实性、准确性、完整性进行审查并出具法律意见书：
1、发起人协议；
2、基金契约和托管协议；
3、招募说明书；
4、申请设立基金管理公司的其他申报材料；
5、基金管理公司章程。
四、可转换公司债券发行人聘请的律师出具法律意见书，参照《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号》第一部分《法律意见书和律师工作报告的内容与格式（试行）》的规定办理。
可转换债券主承销商聘请的律师参照《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第八号》的规定制作验证笔录。
五、以境内资产到境外或香港等地发行股票和上市，必须按照《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》（国发〔1997〕21号，以下简称《通知》）执行。发行和上市过程中，境外或香港等地证券监管部门和证券交易所、证券经营机构等提出需要境内或者内地
律师出具法律意见的，必须由具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师提供，其他未取得从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师不得为在境外或者香港等地发行股票和上市活动提供法律意见。
律师对《通知》及有关法规、政策把握不准、尤其对有关境外发行和上市是否需要履行国内审批手续的问题，应当书面向中国证监会咨询，不得在没有掌握相关法规、政策的情况下出具法律意见书，不得误导客户和境外证券监管机构。
六、律师事务所在从事证券法律业务活动中应当加强自律，强化内部管理，提高律师业务水平，严格要求律师在业务活动中依法行事。
律师从事证券法律业务应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，遵循独立、合法、勤勉尽责的原则，对所核查文件内容的合法性、完整性、规范性进行核查和验证。
七、律师从事证券法律业务，严禁制作、出具有虚假、严重误导性陈述内容或者重大遗漏的法律文件，严禁明示或者暗示当事人制作或者出具虚假文件。严禁利用履行职务所获得的内幕信息从事内幕交易或者泄露当事人的商业秘密。
八、律师在从事证券法律业务活动中，已经勤勉尽责仍不能对其法律问题作出准确判断的，应当发表保留意见，并且应当指出有保留意见的事项对本次发行（配股）、上市等的影响程度，不得利用回避问题的方式误导监管部门、有关当事人和投资者。保留意见应当在法律意见书中作为
主要问题特别列明。
律师出具法律意见书，除发表保留意见的事项外，对某一法律事实与法律行为的判断必须有一个确定的和准确的结论，不得使用“基本符合”、“我们理解”等含糊措辞。“基本符合”、“我们理解”等含糊措辞并不成为律师不受监管部门处罚的理由和根据。
九、律师事务所接受委托为当事人提供证券法律服务，应当指派本所具有从事证券法律业务资格的律师对项目实地考察、调查和了解，并在相关文件中签字，不得由本所无证券法律业务资格的律师或者其他律师事务所的律师进行具体工作，而以本所有资格律师的名义出具法律意见书。

十、律师事务所及律师在业务活动中不得以诋毁同行、支付介绍费或者给予回扣、利用行政干预等不正当手段招揽业务。
十一、律师辞职、调离本所，所在律师事务所及律师本人应当于情况发生之日起十五日内报中国证监会法律部备案。
律师事务所增加具有从事证券法律业务资格的律师，应当于该律师调入本所之日起十五日内报中国证监会法律部备案。
十二、律师事务所因具有从事证券法律业务资格的律师人数不足三人的，中国证监会将暂停受理其出具的有关法律文件，直至其具有从事证券法律业务资格的律师达到法定人数。
十三、律师事务所及律师违反本通知有关规定，中国证监会将视情节轻重，对其给予警告、罚款、没收非法所得、暂停或者取消其从事证券法律业务资格的处罚；造成严重社会影响的，认定为证券市场禁入者。


1998年7月3日
山东省政府


山东省查处制造销售假冒伪劣商品暂行规定
山东省政府



第一条 为了严厉打击制造、销售假冒伪劣商品违法活动，保护国家和消费者利益，维护社会经济秩序，保障和促进改革的顺利进行，根据国家有关法律、法规和政策，特制定本规定。
第二条 凡具有下列情形之一的，均属制造、销售假冒伪劣商品行为：
（一）制造、销售名称与质地不符、以假充真的商品；
（二）制造、销售仿冒他人商标和企业名称的商品；
（三）掺杂使假，以次充好或以不合格品冒充合格品；
（四）用不合格原材料、零部件生产或组装的商品；
（五）制造、销售不符合安全、卫生标准的商品；
（六）制造、销售国家已明令淘汰的商品；
（七）销售腐烂变质、过期失效的商品；
（八）经县以上工商行政管理机关确认的其他制造、销售假冒伪劣商品的行为。
第三条 为制造、销售假冒伪劣商品提供场地、设备、帐号，代印商标、包装物，代出证明、发票，代订合同或提供其他方便条件的，应视为制造、销售假冒伪劣商品行为。
第四条 假冒伪劣商品由县以上工商行政管理机关认定。需要检测的，由县以上法定检测机构鉴定，鉴定结果应及时提供。
第五条 对制造、销售假冒伪劣商品行为的处罚，凡国家已有规定的，一律按国家规定执行；国家没有规定的，按本规定的第六条、第七条、第八条执行。
第六条 对制造、销售假冒伪劣商品行为的行政处罚包括：
（一）通报批评；
（二）限价出售；
（三）没收商品和商标、标识；
（四）没收非法所得；
（五）没收制造、销售假冒伪劣商品的专用交通工具、设备和器具；
（六）没收销货款；
（七）罚款；
（八）责令停业整顿；
（九）吊销营业执照。
以上处罚，可以并处。
被处罚单位和个人，给用户和消费者造成经济损失的，并应负责赔偿经济损失。
第七条 制造、销售假冒伪劣商品凡有下列情形之一者，除没收假冒伪劣商品和非法所得外，对制造者处以所冒充的商品货值金额一至三倍的罚款；对销售者处以非法所得一至三倍的罚款。
（一）给消费者人身健康造成损害的；
（二）对工农业生产造成直接损失的；
（三）手段恶劣、情节严重的；
（四）屡教不改的。
第八条 对制造、销售假冒伪劣商品的单位，除按本规定的第六条、第七条处罚外，对其主管人员和直接责任人员，分别处以一千元以下的罚款。
主管部门和有关机关包庇、纵容企业或个人制造、销售假冒伪劣商品，除通报批评外，对其主管人员和直接责任人员各处以一千元以下的罚款；对从中渔利的，没收全部非法所得，并处以非法所得两倍的罚款。
第九条 对制造、销售假冒伪劣商品造成严重后果，构成犯罪的主管人员和直接责任人员，由司法机关依法追究刑事责任。
第十条 工商行政管理机关的处罚决定生效后，凡是被处罚单位和个人拒绝缴纳罚没款和经济损失赔偿的，经县以上工商行政管理局局长批准，对被处罚单位出具《委托代扣款通知书》，通知其开户银行从其存款中扣缴；对被处罚个人，应通知其所在单位从个人工薪收入中扣缴，也可
将扣留的物资变价抵缴。
第十一条 对查获的假冒伪劣商品，尚有使用价值的，消除假冒商标标识后，由县以上工商行政管理机关会同物价管理部门定价，交国营商业单位纳入正常销售渠道处理，参与作价的部门不得内部选购；没有使用价值的，由县以上工商行政管理机关监督就地销毁或交有关部门作技术处
理。
第十二条 对制造、销售假冒伪劣商品的违法行为，任何单位和个人均有权检举、揭发、控告。消费者协会、个体劳动者协会和其他社会团体，对查处制造、销售假冒伪劣商品违法活动的工作，应给予协助。
第十三条 对检举制造、销售假冒伪劣商品的有功单位和个人，依照国家有关规定给予奖励并负责保密。
第十四条 对拒绝、阻碍工商行政管理人员依法查处假冒伪劣商品行为的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》予以处罚；情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第十五条 被处罚人对工商行政管理机关的处罚决定不服的，应在收到处罚决定通知之日起十五日内向上一级工商行政管理机关申请复议。上一级工商行政管理机关应当在收到复议申请之日起三十日内作出复议决定。
第十六条 查处制造、销售假冒伪劣商品活动的工作由各级人民政府领导，工商行政管理机关具体负责，司法行政、公安、物价、标准计量、卫生、工业、农业等有关部门应各司其职，密切予以配合。
第十七条 本规定由山东省工商行政管理局负责解释。
第十八条 本规定自发布之日起施行。



1988年1月5日