陕西省人大常委会


陕西省技术市场管理条例
陕西省人大常委会


（1995年4月21日陕西省第八届人民代表大会常务委员会第十二次会议通过 1995年7月1日公布施行）

目 录

第一章 总 则
第二章 管理机构
第三章 技术贸易机构
第四章 技术贸易活动管理
第五章 技术合同管理
第六章 优惠与奖励
第七章 法律责任
第八章 附 则

第一章 总 则
第一条 为繁荣和发展技术市场，维护技术市场秩序，保障技术贸易当事人的合法权益，促进科技进步和经济建设、社会发展，根据《中华人民共和国科学技术进步法》、《中华人民共和国技术合同法》及国家有关法律、法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条 本条例所称技术市场是指技术贸易各方为促进技术商品流通所进行的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务和技术中介等活动。
第三条 在本省行政区域内从事技术贸易活动的公民、法人和其他组织，均应遵守本条例。
第四条 凡有益于经济建设、社会发展和科技进步的技术、技术信息，除国家另有规定的以外，均可进入技术市场。
技术贸易活动不受地区、行业、经济性质和专业范围的限制。
第五条 各级人民政府、各有关部门应贯彻“放开、搞活、扶植、引导”的方针，加强对技术市场的培育、管理和指导；进一步发展、培育高新技术市场和农村技术市场。
第六条 各级人民政府应将技术市场发展规划列入国民经济和社会发展计划，把市场机制引入各类科技发展计划，推动科技发展计划进入市场运行轨道。
第七条 从事技术贸易活动应遵守有关法律、法规，不得损害国家和社会的公共利益，遵循自愿平等、公平竞争、互利有偿、诚实信用、协商一致的原则。

第二章 管理机构
第八条 县级以上科学技术行政管理部门是技术市场的主管部门。其主要职责是：
（一）组织实施有关技术市场的法律、法规和政策；
（二）组织、协调、监督技术贸易活动；
（三）审核技术贸易机构；
（四）管理技术合同认定登记，负责技术市场统计工作；
（五）培训、考核技术市场经营、管理人员；
（六）管理技术市场发展金，负责技术市场的表彰奖励工作；
（七）依法检查、处理技术贸易活动中的违法行为；
（八）法律、法规规定的其他技术市场管理职责。
第九条 工商、技术监督、财政、税务、物价、金融等部门，应依据国家有关法律、法规和本条例的规定，按照各自职责做好技术市场的管理工作，并在财政、税收和信贷等方面扶持技术市场的发展。

第三章 技术贸易机构
第十条 本条例所称的技术贸易机构，是指以促进技术成果商品化为目的，从事技术贸易活动而依法设立的各类技术贸易机构、技术中介服务机构、常设技术交易场所等。
第十一条 公民、法人和其他组织申请设立技术贸易机构应具备以下条件：
（一）有自已的名称、组织机构、章程及场所；
（二）有明确的技术经营业务范围；
（三）有与业务范围相适应并能独立支配的财产和资金；
（四）有与业务范围相适应的专业技术人员和管理人员；
（五）有关法律、法规规定的其他条件。
建立非独立的技术贸易机构，除具备前款（一）、（二）、（四）、（五）项规定外，还必须有所在企业、事业单位或社会团体法定代表人授权，由该法人单位提供经济担保并承担相应的民事责任。
第十二条 设立法人技术贸易机构，须由市（地）以上科学技术行政管理部门核发《技术贸易许可证》，并向当地工商行政管理部门和税务部门申请注册登记。
技术贸易机构变更或终止的，应按照原审核、登记程序办理变更或注销手续。
第十三条 技术中介服务机构，应面向社会开展技术中介、咨询、经纪、信息、无形资产评估等服务。
第十四条 技术经纪人是指为促成技术贸易提供中介服务的组织和个人。
技术经纪人个人应经市（地）以上科学技术行政管理部门、工商行政管理部门或经纪人自律组织培训，由省科学技术行政管理部门会同省工商行政管理部门考核、考试合格，发给《技术经纪人资格证》，并向当地工商行政管理部门申请领取营业执照后，方可从事技术中介活动。
第十五条 各市（地）、县（市、区）和有关部门设立的常设技术交易场所，应向省科学技术行政管理部门备案。
第十六条 技术贸易机构应在核准的技术经营范围内依法自主经营，并接受科学技术行政管理部门及有关行政管理部门的管理、监督和检查。

第四章 技术贸易活动管理
第十七条 进入技术市场的技术商品，应当符合国家的产业政策和技术政策，有助于提高经济效益和社会效益。
第十八条 向技术市场提供技术商品的单位和个人，应当对技术的真实性、可靠性负责。属于小试、中试的技术成果，应如实说明开发程度，并在合同中约定后续开发的责任。
第十九条 技术贸易活动可以通过常设的技术交易场所进行，也可采取技术成果交易会、博览会、招标会、洽谈会、信息发布会等多种形式进行。
第二十条 举办全省范围的大型技术交易会、博览会或与外省、自治区、直辖市联合在本省境内举办技术交易会、博览会，应由主办单位报经省科学技术行政管理部门批准；举办地区、跨地区技术交易会、博览会，由会议所在地的主办单位报经同级科学技术行政管理部门批准。
第二十一条 向技术市场提供技术信息的技术经纪人应当对技术信息的真实性负责。
技术经纪人提供中介服务，可以收取服务费和技术中介费。
第二十二条 经营、发布技术广告，经营者或发布者应按《中华人民共和国广告法》有关规定办理。
第二十三条 凡违反有关法律、法规，损害国家利益和社会公共利益的技术、技术信息，不得进入技术市场。
涉及国家安全和利益需要保密的技术、技术信息进入技术市场，应按《科学技术保密规定》办理。
第二十四条 在技术贸易活动中，禁止下列行为：
（一）窃取他人技术秘密；
（二）做虚假技术广告；
（三）假冒专利技术；
（四）法律、法规禁止的其他行为。
第二十五条 技术商品的价格，实行市场调节。可由贸易各方当事人根据该项技术成果的经济效益、社会效益、研究成本、成熟程度、使用范围以及当事人享有的权益和承担的风险等因素商定，或由国家认可的无形资产评估机构进行评估。
技术贸易收入中包含非技术性贸易收入时，应当分项计算。当事人不得将非技术贸易收入计入技术贸易收入。
技术贸易费用的支付方式由当事人协商议定。
第二十六条 技术贸易机构必须依照有关规定，按时向技术市场主管部门报送技术市场统计资料。

第五章 技术合同管理
第二十七条 技术贸易实行合同制。当事人依法订立的书面技术合同，使用国家统一制定的技术合同文本。
第二十八条 技术合同实行认定登记制度。
申请技术合同认定登记的技术出让方自技术合同成立之日起三十日内，向当地技术合同登记机构申请认定登记，并按规定缴纳登记费。
从省外引进技术经认定登记的技术合同，技术受让方应向所在地技术合同登记机构备案。
第二十九条 技术合同登记机构应在接到技术合同认定登记申请之日起三十日内，依法审查认定登记，并发给登记证明。
当事人对不予认定登记的技术合同有异议的，可在接到通知之日起十五日内，向所在地技术市场主管部门申请复议。
第三十条 经认定登记的技术合同变更或解除的，合同当事人应向原登记机构办理变更登记或注销登记。
第三十一条 技术合同发生争议时，当事人可依据合同中约定的仲裁条款或事后达成的仲裁书面协议，向仲裁机构申请仲裁。没有约定仲裁的，可直接向人民法院起诉。
第三十二条 技术合同认定登记人员应具备中专以上学历或初级以上专业技术职称，并经培训、考核，取得省科学技术行政管理部门颁发的《登记员证》后，方可从事技术合同认定登记工作。
设立或撤销技术合同登记机构，由省科学技术行政管理部门审批。
技术合同登记机构和登记员不得从事技术贸易活动。
第三十三条 经认定登记的技术合同，技术出让方应当按照实现技术贸易额的2‰，技术中介方应当按照技术中介费收入的2‰，交纳技术市场发展金。
技术市场发展金由科学技术行政管理部门管理，主要用于组织技术交流，技术市场基础设施建设、经营管理人员培训和奖励等。

第六章 优惠与奖励
第三十四条 经认定登记的技术合同，当事人凭认定登记证明，经税务部门审核，可以享受国家规定的减免税收优惠。

第三十五条 非专利的职务技术成果，自完成之日起三年内，本单位不使用又不转让的，该技术成果的主要完成人有权要求本单位同意转让，本单位没有正当理由不得拒绝。转让的利益分配由主要完成人与本单位约定。
第三十六条 对促进技术成果商品化，在技术贸易活动和维护技术市场秩序中做出显著成绩的单位和个人，由县级以上人民政府或同级科学技术行政管理部门给予表彰、奖励。
第三十七条 向省内外转让技术经认定登记的技术合同，技术出让方可从技术出让所得收入的税后利润中提取20－30％的奖酬金；
向本省种植、养殖及农副产品加工业转让技术经认定登记的技术合同，技术出让方可从技术出让所得收入的税后利润中提取不超过40％的奖酬金；
向本省边远、贫困地区转让技术经认定登记的技术合同，技术出让方可从技术出让所得收入的税后利润中提取不超过55％的奖酬金。
奖酬金奖励作出直接贡献的人员。上述各款不同时适用。
第三十八条 经认定登记的技术合同的技术受让方，可凭技术合同登记证明，从实施技术合同项目后，三年内最高一年新增所得收入的税后利润中，一次性提取5－10％的奖酬金，奖励作出直接贡献的人员。
涉及改善劳动条件、减轻劳动强度、改善生态环境的技术，经认定登记的技术合同的技术受让方对实施该项技术中作出直接贡献的人员，也应予以奖励。

第七章 法律责任
第三十九条 违反本条例第十四条第二款规定，未申请领取营业执照从事技术中介活动的，由工商行政管理部门依法处罚。
第四十条 违反本条例第十八条、第二十一条第一款规定，以虚假技术、虚假技术信息进行违法活动的，由技术市场主管部门根据情节轻重，没收违法所得，并处以违法所得二至五倍的罚款；给当事人造成损失的，应依法承担民事责任。
第四十一条 违反本条例第二十条规定，未经批准举办技术交易会、博览会的，由技术市场主管部门责令补办审批手续或限期停办，情节严重的可处三万元以上五万元以下罚款；利用技术交易会、博览会从事违法活动的，由工商行政管理部门依法给予行政处罚；构成犯罪的，由司法机
关依法追究刑事责任。
第四十二条 违反本条例第二十二条、第二十三条第一款、第二十四条规定的，根据有关法律、法规予以处理。
第四十三条 以不正当手段骗取技术合同登记证明的，由技术市场主管部门撤销登记证明，并可对当事人处以五千元以上一万元以下的罚款，已经享受优惠条件的，由技术市场主管部门通知有关部门予以查处。
第四十四条 技术合同登记机构有下列行为之一的，省科学技术行政管理部门应根据情节予以警告、限期改正或撤销资格：
（一）不按照有关规定进行技术合同认定登记工作的；
（二）从事技术贸易活动的；
（三）截留技术市场发展金或擅自提高登记费的；
（四）迟报、拒报或提供不真实统计资料的。
第四十五条 当事人对行政处罚决定不服的，可以在接到处罚决定之日起十五日内，向上一级行政机关申请复议，也可以直接向人民法院起诉；对复议决定不服的，可以在接到复议决定之日起十五日内，向人民法院起诉；逾期不申请复议又不起诉也不履行的，作出处罚决定的行政机关
可以申请人民法院强制执行。
第四十六条 技术市场主管部门和技术合同登记机构及有关部门的工作人员滥用职权、徇私舞弊、收受贿赂的，由所在单位或上级主管部门给予行政处分；情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任；对技术贸易当事人造成经济损失的，依法承担赔偿责任。

第八章 附 则
第四十七条 本条例具体应用中的问题由省科学技术行政管理部门负责解释。
第四十八条 本条例自1995年7月1日起施行。



1995年4月21日
论知识产权法的全球化——以国际条约为线索


上海大学知识产权学院 袁真富



[内容提要] 知识产权法的全球化是指各国通过缔结、加入知识产权国际条约而实现的知识产权法的趋同化。在知识产权法的全球化进程中，国际条约在保护范围、保护水平等方面不断提升，而在WTO框架下主权国家加入国际条约的自主性逐渐削弱，所以知识产权法的全球化对于国家主权、国家利益甚至国民观念构成了挑战或冲突。因此，在知识产权全球化的进程中，应当注重国家利益的维护，反对保护标准的提高。

[关 键 词] 知识产权法、全球化、国际条约、国家利益

在各国的关系中，文明的进展可以认为是从武力到外交，从外交到法律的运动。 [①]

——汉金（Louis Henkin）：《各国如何行动》

一、知识产权法的全球化趋势

（一）知识产权法的全球化表现

20世纪末，“法律全球化”（globalization of law）的理论引起了人们的注意。 [②] 笔者认为，法律全球化实质上是法律趋同化的一种形态，是各国通过缔结、加入国际条约而实现的法律趋同化。与法律趋同化的另一途径——法律移植不同，法律全球化表现为各国普遍的参与缔结、加入国际条约，使本国法律服从于国际规则和标准，从而在更大范围、更多领域相互借鉴吸收，形成共识。

在这个意义上，知识产权法似乎早已开始了全球化。尽管第一部专利法在1474年才诞生，第一部版权法在1709年才出世，第一部商标法在1803年才萌芽，但知识产权法的国际合作在19世纪就开始了。据统计，到1886年《保护文学艺术作品伯尔尼公约》（简称《伯尔尼公约》）缔结之前，在版权领域签订的双边协定在欧洲已达30多个。 [③] 及至19世纪后期，寻求知识产权多边保护的努力开始尝试，并取得成功。1883年的《保护工业产权巴黎公约》（简称《巴黎公约》）开创了通过多边国际条约协调各国知识产权法的先河，从此以后，多边国际条约不断涌现，日渐细密，如今已蔚然大观，全球性的知识产权国际条约已达到30个。这些条约涵盖了版权、专利、商标、原产地名称、集成电路布图设计、植物新品种、科学发现等广泛的领域。在世界知识产权组织（WIPO）、联合国教科文组织以及世界贸易组织（WTO）的推动下，以知识产权多边国际条约为指引，各国逐渐卷入了知识产权法的全球化历程。

(二)知识产权法的全球化动因

掐指算来，知识产权法历史只有短短几百年，却引导了法律全球化的潮流，其原因在于知识产权法的客体（暂称为知识产品）具有内在的全球化特征。知识产品的无形性和可复制性，使得知识产品不能像有体物一样在空间上进行占有，从而排斥他人未经允许的利用。正是如此，各国才逐渐颁布知识产权法，以禁止非法使用他人的技术、作品、商标等知识产品。然而知识产品由于其无形性和可复制性，可以在全球传播，而各国知识产权法的地域性，使得知识产品的所有人对国外未经许可使用其知识产品的行为，仍然望尘莫及。从国家利益的角度观察，由于本国的知识产品在国外得不到适当保护，国外市场就会受到损害，甚至丧失。为克服知识产权法的地域性与知识产品的全球传播性之间的矛盾，国际社会经历了一个从双边安排到多边条约的过程，使公约成员基于一定的保护标准，相互保护对方的知识产权。因此，知识产品的无形性是推动知识产权法全球化的内在动因，而国家利益，尤其是发达国家的利益是知识产权法全球化的外在力量，而且是最具影响力的力量。

二、知识产权法的全球化进程

在知识产权法的全球化进程中，国际条约扮演了举足轻重的角色。一方面，知识产权国际条约的调整内容和保护水平，是知识产权法全球化进程中的国际标准。另一方面，知识产权国际条约影响甚至决定着其成员的知识产权保护水平，甚至对非成员也有指引和参照作用。所以国际条约的自我演进历程及其在各国的逐渐适用，就反映了知识产权法的全球化进程。

（一）国际条约的自我演进

分析100多年来的知识产权国际条约的历史，可以发现国际条约自我演进的途径有两个：一是修订已有的国际条约，如1886年缔结的《伯尔尼公约》已于1896年、1908年、1914年、1928年、1948年、1967年及1971年进行了七次修订；二是制定新的国际条约，比如1996年缔结的《世界知识产权组织版权条约》（WCT）和《世界知识产权组织表演及录音制品条约》（WPPT）。国际条约在不断修订和全新制定的过程中，为适应各国经济交往的需要，和因应科技学术的进步，在保护范围、保护水平和规范内容上，不断的取得进展。

1，保护范围不断扩大。国际条约所涉及的范围由最初的发明、实用新型、商标、商号、文学艺术和科学作品，不断扩及到原产地名称、植物新品种、视听作品、印刷字体、科学发现、奥林匹克会徽、集成电路、商业秘密等。而1979年缔结的《避免对版权使用费收入重复征税多边公约》甚至涉及到了版权人的国际税收问题。

2，保护水平不断提高。100多年来，国际条约的保护水平不断提升，表现在以下几个方面，一、延长权利保护期限，比如专利保护期限在TRIPS协议中被延长到20年。二、扩展权利保护内容，比如WCT增加了版权人对其作品的网络传播权。三、增加权利救济途径，比如TRIPS协议要求对知识产权的行政决定应当提供司法审查。

3，规范内容不断拓展。国际条约开始注重于规范知识产权的实体内容，比如受保护的客体、权利范围、权利期限等，表现为《巴黎公约》、《伯尔尼公约》等。不久又关注知识产权的程序内容，表现为《商标国际注册马德里协定》、《专利合作条约》等。《与贸易有关的知识产权协议》（TRIPS协议）甚至把触角伸进了知识产权实施程序，包括民事、行政、刑事程序以及临时措施和边境措施等，而在过去这一被视为国内立法问题。但随着全球化的发展，知识产权国际条约的内容也越来越细密，1996年缔结的WCT和WPPT规定了版权人禁止他人规避其保护版权的技术措施的权利，即为其适例。

（二）国际条约的各国适用

由于主权国家是否加入某一国际条约拥有自主选择的权利，所以各国可以根据自己的经济状况和利益衡量，来考虑是否加入某一国际条约。因此，尽管WIPO一直致力于知识产权国际条约在各国的承认和生效，但其管理的国际条约在成员数目的增长上，总体上还是比较缓慢。甚至还有一些知识产权国际条约至今没有生效，比如1989年缔结的《集成电路知识产权条约》，及至于今，也仅仅一个国家签署了该条约。但是，随着WTO介入知识产权保护领域，严重削弱了主权国家加入知识产权国际条约的自主性。在经济全球化的背景下，不加入WTO这个经济联合国，就难以融入世界经济发展的潮流中，而一旦加入WTO，就必须全部接受包括TRIPS协议在内的一揽子协议 [④] 。所以TRIPS协议虽在1994年才缔结，但目前已在WTO的100多个成员中生效。而且在WTO框架下，其成员还必须承担原本并没有加入的国际条约所确立的保护义务。比如前述的《集成电路知识产权条约》，其生效本来是遥遥无期，但TRIPS协议第35条却要求全体成员依照《集成电路知识产权条约》为集成电路布图设计提供保护。尚未生效的《集成电路知识产权条约》却在WTO的100多个成员得到了实际执行。从这个意义上，很多国家，尤其是不发达国家甚至是被迫参与知识产权法的全球化进程的，因为不发达国家并不愿意加入某些知识产权国际条约，以提高他们的知识产权保护标准。

三、知识产权法的全球化忧虑

（一）对国家主权的限制

历史上，殖民国家对被占领地的法律移植（法律殖民）一直没有间断，印度、香港法律制度都是英国殖民的产物的延续，我国清末的变法图强也渗透着西方国家压力下的被迫与无奈。法律全球化，似乎又给西方国家尤其是美国带来了输出其法律模式的机会。在国际条约的修改和制定中，发达国家总是试图将自己的法律制度反映在国际条约中，而且由于其经济强权的压力，往往得以成功。如上所述，国际条约的保护范围不断扩大，保护水平不断提高，规范内容不断拓展，其成员国的立法空间就相对压缩，特别是限制了不发达国家试图通过知识产权法去追求保护本国经济利益的努力。所以，有学者认为：“全球化和知识产权力量，与其说是在削弱国内法的效力和强制力，毋宁说是在通过另一种或更为基本的方式上对国家主权构成了挑战。” [⑤]